资源、合法性、产权是企业权威形成的三个主要方面。文章从国有企业中资源分配的身份化 ,合法性认同的非科层职位化 ,产权关系的不清以及所有者和劳动者角色的混同 ,宏观社会的政治原则和微观组织的管理原则的混同诸方面 ,分析了国有企业权威不足的原因 ,并对安基·Ｇ·沃达的观点进行了讨论。

   国有企业中管理者权威的不足 ,权力运作的低效 ,甚至无效是困扰国有企业的主要问题之一。有令不行、有禁不止 ,这在国有企业中 ,尤其是改革开放以前的国有企业中绝不是个别现象。笔者在企业进行调查时 ,一位国有企业的领导曾告知 ,他的一位同事调到非国有企业担任领导后 ,其最深的感受是“我现在说话有人听了 ,说一句是一句 ,工作好做多了”。这话反映出来的国有企业中的权威问题是很明显的。

   一、从交换观点看权威

   在研究计划经济体制下中国国有企业权威问题的学者中 ,安基·Ｇ·沃达 (ＡｎｄｒｅｗＧ .Ｗａｌｄｅｒ)是一位极具影响的美国社会学家。 1 981年 ,他以《工作与权威 :国家社会主义和制度性依赖文化》(Ｗａｌｄｅｒ,1 981 )为题完成的博士论文为他在这一领域奠定了基础。 1 986年 ,他以博士论文为基础 ,正式出版了《主义的新传统主义 :中国企业中的工作与权威》一书。沃达对中国国有企业中工作与权威关系研究的核心观点可以归纳为以下几个方面 :

   ① 在中国的国有企业里 ,企业满足了职工从商品、服务到报酬、福利等广泛的需要 ,这是其它企业不能比拟的。因此 ,国有企业的职工高度地依赖于企业组织。

   ② ②国有企业职工没有其它在满足需要的功能上与国有企业相当的组织选择 ,加上劳动力市场的组织形式 ,因此 ,职工的流动率是极低的 ,终生的发展机会系于一个企业 ,这更加强化了对企业组织的依赖。

   ③在中国的国有企业中 ,报酬的获得不仅与客观的工作表现 (如生产定额等 )相联系 ,更与领导的主观评价 (如政治思想、工作作风、团结互助等 )相联系 ,这使得领导能够操纵报酬 ,增强个人的权威 ,导致职工对领导有极强的依附 ,甚至寻求发展私人关系。

   ①很明显 ,沃达是从一种交换理论的观点来看待权威问题的。按照交换理论的观点 ,权力产生于资源依赖。② 彼德·布劳 (Ｐｅｔｅｒｍ .Ｂｌａｕ)将权力依赖形成的条件归结为以下四点 :

   ①对方拥有满足自己需要的资源 ,而自己不拥有对方必需的资源。

   ②自己无法从其它地方获取这些资源 ,而对方可以从多个地方获取所需资源。

   ③自己无法放弃这些需要。

   ④自己无法用强力迫使对方提供这些资源。

   当交换的一方满足这四个条件时 ,就不得不依附对方 ,而对方由此获得了权力。 布劳归纳的这四点与沃达观点的联系是不难看出的。

   当然 ,在社会学的概念中 ,权力与权威是有区别的。“大多数关于权力的定义都包含有这样的意思 ,即权力是一个社会行动者在实现期望目的时克服抵抗的能力” ;而权威指被下属视为具有“合法性”的权力。 也就是说 ,权力是比权威外延更广泛的概念 ,但权威一定是一种权力。如果这种理解可以接受 ,那么将沃达关于权威—依赖关系的论述与交换理论中权力—依赖关系的论述联系起来 ,对此处的分析并无什么特别的不当之处。

   中国国有企业职工对企业在资源上的高度依赖是十分明显的 ,国内学者已有研究。问题在于 ,这种对企业组织的高度依赖是否必定导致一种沃达称之为对领导者个人普遍的高度依赖。如果回答是肯定的 ,那么在中国的国有企业里面 ,领导的权威应该是极高的 ,权力的运用应该是高度有效的。然而 ,事实并非如此。

   从交换理论的观点来讲 ,权力来自于对资源的控制和支配 ,形式上看 ,国有企业与职工之间存在着这种关系。但是 ,如果深入到企业与国家关系 ,就会发现 ,企业对作为报酬提供给职工的资源 ,有相当一部分自己并不拥有真正的控制和支配权。在计划经济体制下 ,国有企业不是一个独立的经济组织。企业生产计划的制定、固定资产的投资、原材料的购买、产品的定价、劳动力的聘用规模 ,均是由国家来负责。企业盈利不能自由支配 ,企业亏损也不会减少职工作为国有企业一员应得的那份利益。在这种体制下 ,国家是一个大企业 ,企业不过是一个生产加工的车间 ,用经济学的术语来讲 ,企业没有独立的产权。正因为如此 ,企业对相当一部分作为报酬给与职工的资源没有真正的占有、支配、处置的权力。比如 ,职工的工资标准、晋升工资的时间和条件、职工的主要福利项目和水平等 ,都是由国家的各种行政部门制定的。一个人只要被招进工厂成为固定工 ,它就有了几乎不能剥夺的享受一系列资源的权力。这些资源的获取与职工在企业中的表现没有明显的联系 ,甚至没有联系。比如 ,每一个正式职工都可享受公费医疗、退休金、分配住房、家属的医疗福利 ,以及沃达观察到的 ,节假日的食品分配、怀孕和哺乳女工的特殊供应、职工的丧葬费。也就是说 ,职工作为报酬从企业获得的这些资源 ,实际上不是严格地遵守交换原则—报酬的给与应是以职工对企业的贡献大小来差量分配进行的 ,而是以是不是企业的固定工这一身份来决定的

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